出借股票账户违法吗?出借股票账户风险有哪些?

2019-11-13 16:27:05 阅读(2634)

  股票账户可以出借吗,出借股票账户违法吗?如果出借股票账户风险有哪些?下面就是相关内容介绍,大家可以清楚的明白出借股票账户是否违法,出借股票账户风险有哪些?

  出借股票账户

  一、出借股票账户违法吗?

  根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。如果从实名制的角度出发,出借账户是违法的。

  二、出借股票账户风险有哪些?

  1.行政处罚风险

  根据证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

  而中国证券登记结算有限责任公司(下称“中证登”)2018年6月15日发布的《关于加强证券违法案件中账户实名制相关主体自律管理的通知》(下称“《通知》”)称,为进一步加强账户管理,根据《证券登记结算管理办 法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的有关规定,现对证券违法案件中违反账户实名制管理的相关当事人,除采取注销账户、限制使用等措施外,将同时采取一定时期内限制新开账户、列为重点关注对象等处罚措施。

  根据《通知》,对证监会已作出行政处罚决定的案件中出借本人证券账户的主体, 中证登将采取为期6个月的限制新开证券账户措施;并列为实名制重点关注对象,对其所有证券子账户进行为期24个月的重点关注。在重点关注期内,中证登还将要求证券公司对实名制重点关注对象名下证券账户使用情况进行重点核查,相关核查结果将与沪深证券交易所、相关稽查执法部门共享。

  2.民事责任风险

  以“出借证券账户”为关键词进行检索,共检索到63个民事案件的判决书,案由涉及合同、无因管理、不当得利、信托、证券纠纷等。虽然我国现行法律法规及司法解释未明确规定出借证券账户供他人使用的民事责任,但在司法实践中,当发生纠纷时,法院仍会根据合同法或其他法律的规定进行审理,而出借人一旦触犯相关法律的规定,则需承担相应的民事责任。

  3.刑事风险

  说到刑事风险,那就必须提一下受到公众广泛关注的“操纵证券、期货市场罪”了。根据我国《刑法》第182条的规定,操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,操纵证券、期货市场交易量、交易价格,制造证券、期货市场假相,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券、期货市场秩序的行为。

  如果,出借证券账户给他人,借用者涉嫌操纵证券市场罪,而不巧的是出借人刚好又明知的话,那么出借人和借用人很可能被认定为共同犯罪,等待他们的,将是五年以下有期徒刑或者拘役,以及违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  通过上述所介绍的,大家知道出借股票账户会怎么样了吧,更多的股票账户方面的内容,大家可以多多关注微尚时代,了解更多详情。

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