抓住“关键少数”,强化上市公司监管

2020-06-08 14:02:10 阅读(1585)

  据股票资讯,市场内上市公司罚单,屈出不穷,各类罚单“收件人”近半为个人,对此,相关负责人表示,抓住“关键少数”是强化上市公司监管的利器,下面是具体内容介绍。

强化上市公司监管

  6月6日,中国证监会副主席阎庆民表示,要坚持问题导向,持续强化上市公司监管。不断提高违法违规成本,进一步净化市场环境、维护市场秩序。加强对上市公司内控制度及信息披露的监管,通过加大培训力度,真正抓住“关键少数”。

  中山证券首席经济学家李湛在接受采访时表示,加强上市公司内控制度和信息披露的监管,是给投资者一个真实、透明、合规的上市公司,是保护投资者合法权益的根本手段,也是推动上市公司质量提升的有效手段。通过加大培训力度,真正抓住“关键少数”,有效防范化解上市公司重点领域风险,能够平稳有序推进股票质押风险化解,不断健全退市机制,实现优胜劣汰。

  “上市公司内部控制、信息披露的一些核心环节、关键环节,主要掌握在董监高、实控人手中,他们对于内部控制、信息披露具有较高的决定权。新证券法的修订也强化了对‘关键少数’的监管,这是抓住了整个内部控制和信息披露的‘牛鼻子’,抓住了关键所在。”中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对表示。

  根据数据显示,今年以来,A股上市公司一共收到675张违规处罚单,其中个人违规(包含个人与公司一起被处罚情形)共335次,占比近半数。值得关注的是,个人违规多数为公司实际控制人、控股股东、董监高等。

  “个人违规在A股上市公司违规中占比较高。通过加强培训,抓住‘关键少数’,是一条提高上市公司监管和公司治理水平的有效路径。”华财新三板研究院副院长、首席行业分析师谢彩表示,这样能够有效提升监管效率,实现监管“以点带面”,促进上市公司内部控制、信息披露等公司治理水平提升,有效保护中小投资者,避免出现“劣币驱逐良币”的现象,从而有效维护资本市场平稳运行。

  谢彩进一步表示,在实际经营过程中,部分企业存在不合规行为,这些不合规的行为部分是由于企业控股股东、实际控制人或董监高不熟悉法律法规。通过加大培训力度,有利于减少“不知法犯法”的情形。而对于“知法犯法”的行为,在新证券法实施的背景下,通过显著提高违法成本、加大培训力度增强震慑力,可以减少这类行为的发生。

  上市公司内控合规是企业持续稳定经营的基础,信息披露是上市公司在资本市场与投资者对话的载体,加强对内控制度和信息披露的监管,能够帮助上市公司形成有效的产业与资本的互动,助力企业的发展。

  李湛认为,从上市公司本身来说,要充分意识到信息披露的重要性,提升公司自身的有效监管,形成自我约束、自我规范、自我促进的机制。从监管角度来说,应从严打击信息披露造假行为。

  在盘和林看来,目前的监管理念夯实了“关键少数”的法定责任,对于内部控制、信息披露等方面出现的违法违规行为,董监高、实际控制人要承担相应的法律责任,甚至对一些不能证明自己尽到勤勉尽责义务的情况,也要承担责任。

  通过上述所介绍的,大家知道要强化上市公司监管,该从哪方面入手了吧,更多的强化上市公司监管的方法,大家可以多多关注微尚时代。

  更多推荐:

  电动车头盔股票有哪些,电动车头盔相关上市公司

  ipv6最受益上市公司龙头股票有哪些,相关龙头股一览

  5g射频芯片概念股有哪些,5g射频芯片上市公司一览

>> 查看更多相似文章
相关阅读
拓展阅读
据微尚时代独家报道,9月22日,起步股份收获第四个涨停板,最新报价15.38元,总市值72.59亿元。加上此前三个交易日的强势涨停,股价累计涨幅约为46.4%,市值增加约23亿元。
据报道,近期,IPO低价发行的案例引发市场热议。但对于益海嘉里发行上市,市场人士还是普遍看好。9月16日,证监会同意益海嘉里首次公开发行注册申请,创业板将迎来史上最大IPO。
2020-09-22 13:51:02 阅读(1259)
据国家市场监管总局9月22日发布公告,对瑞幸咖啡(中国)有限公司、瑞幸咖啡(北京)有限公司等公司不正当竞争行为作出行政处罚。公告称,今年4月,市场监管总局对瑞幸咖啡(中国)有限公司、瑞幸(咖啡)北京有限公司(以下合称瑞幸公司)涉嫌虚假交易等不正当竞争行为开展调查。
据报道,银行本应是信誉的化身,世界级银行往往还身处反洗钱的前线。但调查发现,一些世界级银行实际为寡头、罪犯和恐怖分子进行资金服务。当地时间9月20日,美国多家媒体引述银行业者提供给美国政府的机密文件称,在将近20年的时间,多家跨国银行转移了大量非法资金。
据调查显示,近日,凯桦康半导体设备南京有限公司成立,注册资本21.5万美元,法定代表人为林建智,经营范围包括:电子元器件制造;半导体器件专用设备销售;半导体器件专用设备制造等。该公司由海澜之家股份有限公司100%控股。
2020-09-22 10:07:53 阅读(1276)
美国总统特朗普于当地时间8月6日引用《国际紧急经济权力法》签署行政命令,禁止与微信母公司腾讯进行任何有关微信的交易。受此消息的影响,腾讯股价大跌,在最低点直接砸了个跌停,历史上,腾讯就没有这么跌过,那天还是有抄底资金入场的,但是入场以后今天周一开盘继续被锤5%。着实较为惨了。
据微尚时代报道,之前央行副行长范一飞发文指出,正在稳步推进数字人民币的研发试点工作。数字人民币主要定位于M0,是法定货币的数字化形态,不计付利息,央行也不对兑换流通等服务收费。
2020-09-21 10:42:03 阅读(1327)
据9月18日报道,京东健康已经选定美国银行、瑞银作为香港上市保荐人,最快本月递交赴港上市的文件,目标募资10亿美元。截至发稿,京东方面暂未对此作出回应。知情人士称,发行规模和时间节点有可能会发生变化。
据报道,证监会新闻发言人常德鹏18日通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。通报内容显示,吴某某获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。具体通报内容如下所示:
2020-09-18 16:44:32 阅读(1584)
近日,科创板新股上纬新材的询价结果受到市场的广泛关注。根据上纬新材9月15日发布的公告,公司IPO发行价为2.49元/股,扣除发行费用后,预计募集资金净额7004.27万元,募资净额不足该公司去年全年的净利润。而2.49元对应的市盈率为12.83倍,远低于可比上市公司42倍的扣非后静态市盈率。
快讯
热门文章
推荐阅读