证监会处罚有哪些?包括哪些手段?

2020-09-22 16:21:00 阅读(1453)

证监会作为一个专门管辖上市公司的部门,虽然权利看起来很大,但是实际很多时候还是要配合其他法律部门来一起惩处违法公司的违法行为,很多人好奇具体证监会处罚有哪些?下面一起来了解下吧。

证监会处罚有哪些.jpg

  中国证监会的处罚种类较多,有行政处罚决定,也有责令整改通知或公开通报批评,具体包括下面这些手段:

  1、警告;

  2、罚款;

  3、没收违法所得、没收非法财物;

  4、责令停产停业;

  5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;

  6、行政拘留;

  7、法律、行政法规规定的其他行政处罚。

  法律法规和救济手段:

  从处罚文件所依据的法律法规和救济手段上看,行政处罚决定书均依据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》及证监会的有关规定,并明示被处罚人在收到处罚决定书之日起60天内可以提起行政复议或3个月内提起行政诉讼;

  责令整改通知则依据《证券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业会计制度》及证监会的有关规定,并明示被整改人1-3个月内提出整改报告,少数情况下也有1年的,但没有对救济手段作出明示;公开通报批评一般依据《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会的有关规定,也没有对救济手段和救济期限作出明示。

  处罚种类的使用方式和内容:

  从处罚种类的使用方式和内容上看,在中国证监会处罚种类中,2003年以前,行政处罚决定和公开通报批评一般分开使用,而后者数量较少;2003年以来,行政处罚决定和责令整改通知开始同时使用,即被处罚单位同时收到行政处罚决定和责令整改通知,且数量有所增加;

  处罚决定的内容主要是责令改正和罚款,而责令整改通知的内容基本上是行政处罚决定中“责令改正”条内容的展开,公开通报批评的内容除公开谴责外也要求进行整改。

  而地方证监局往往出具限期整改通知书,虽内容涉及对虚假陈述行为要求限期整改,然而,是否可成为投资者侵权赔偿之诉的依据,则值得研究。笔者认为,限期整改通知书也可以作为虚假陈述民事侵权赔偿诉讼的前置条件文件。关注本网带你了解更多股票初级入门内容。

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