东方财富研究所投顾业务存在违规行为 被上海证监局责令改正

2020-02-21 09:20:15

日前,上海证监局发布《关于对上海东方财富证券研究所有限公司采取责令改正监督管理措施的决定》。上海证监局表示,上海东方财富证券研究所有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在四方面违规行为。一是,未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;二是,提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;三是,对客户进行不实、误导性营销宣传;四是,内部控制不健全。上海证监局决定,对东方财富研究所采取责令改正的监督管理措施,并要求该公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,完善内部控制。

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